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恒丰银行陈颖挂帅11月烦忧:迁总部惹众怨 领18张罚单

06-29 外汇配资

  被列入财政部PPP项目库且具有多重担保,看似无懈可击的项目链条,最终断在了管理人身上。2018年P2P行业大面积爆雷,除投融长富集团旗下P2P业务“投融家”外,李振军还投资了另一P2P公司“多多理财”。2018年7月,杭州公安局上城分局通告称对多多理财“涉嫌非法吸收公众存款案受案侦查”,公司实控人李振军失联,直接导致投融家遭遇挤兑。李振军同时还是投融谱华资产的执行董事兼总经理,政信1号温州公路基金也被拖入泥潭。

  恒丰银行表示,由于基金管理人已不具备管理能力,无法履行管理职责;根据基金合同约定,托管人无权在未经基金管理人出具划款指令情况下擅自分配投资收益,才出现了利息滞留在托管账户的尴尬情况。

  政信1号温州公路私募基金将在2019年3-9月份陆续到期。但是因合同约定和托管银行的不积极履职,产品兑付进展缓慢。恒丰银行称担心在缺乏管理人指令的情况下即分配利息;此举存在不合规嫌疑,只能建议投资人采取其他措施,譬如更换政信1号温州公路基金的管理人。

  在托管机构消极应对下,投资人拟在3月召开投资人大会,更换基金管理人。会议将就更换基金管理人、基金清算方案等事项作出表决,投资人将提名重庆皇极股权投资基金管理有限公司来接替投融谱华资产的管理人地位,负责基金管理、收益分配等业务。

  2018年4月26日,恒丰银行官网发布公告,陈颖当选恒丰银行董事、董事长。8月27日,中国银保监会核准陈颖的任职资格。

  2018年5月29日,陈颖以恒丰银行临时党委书记、拟任董事长的身份到成都分行调研,强调“要强化依法合规理念,将合规贯穿到经营管理的各方面、全过程,坚决杜绝违法违规行为”。

  2018年12月22日,陈颖在恒丰银行2019年工作务虚会上表示,持续健全完善公司治理机制,进一步规范股东股权关系,持续完善“三会一层”组织架构,加快推动组织架构改革落地。进一步规范内部管理,加强建设制度体系,健全业务管理流程,完善风险管控机制,健全内控合规机制,优化做细成本管理,做好科技系统建设,实施人才战略工程。

  2018年5月8日,恒丰银行烟台分行因违法违规办理商业承兑汇票转贴现业务,被中国银监会烟台监管分局罚款150万元。

  2018年6月5日,恒丰银行三分行分别遭罚。恒丰银行泉州分行因不正当吸收存款、贷款用途审查及贷后跟踪未尽职、转贴现资金未转入合规账户、违规为非保本理财产品承诺保本收益等,被福建银监局处以280万罚款,恒丰银行泉州分行副行长林明被其处以警告。恒丰银行福州分行因授信调查未尽职,被福建银监局处以40万元罚款。恒丰银行重庆巴南支行存在违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票、采取不正当手段违规发放贷款的违法违规行为,被巴南监管分局依法罚款80万元。

  2018年8月1日,恒丰银行西安分行因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料、未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行西安分行对其处以105万元罚款,对相关责任人处以8万元罚款。

  2018年8月16日,国家外汇管理局网站发布《国家外汇管理局关于外汇违规案例的通报》,其中恒丰银行温州分行未按规定尽职审核转口贸易真实性,凭企业虚假提单办理转口贸易付汇业务,被处以罚没款146.4万元。

  2018年8月29日,恒丰银行聊城分行因存在银行承兑汇票贴现资金回流出票人账户用作开立银行承兑汇票保证金的违法违规行为,被聊城监管分局处以35万元罚款。随后,聊城分行又因为银行承兑汇票业务贸易背景审查不严格、违规办理银行承兑汇票业务,再次被聊城监管分局罚款35万元。

  2018年10月11日,恒丰银行绍兴支行因控管理不审慎、企业信贷资金用途管理不到位,被绍兴监管分局罚款75万元。

  2018年10月31日,人民银行青岛中心支行公布的政处罚信息现实,恒丰银行青岛分行因未按规定建立反洗钱内控制度,未按规定履行客户身份识别义务,未按照规定报送可疑交易,被人民银行青岛市中心支行处以90万元罚款,对相关责任人处罚8.5万元。

  2018年11月19日,中国人民银行滨州市中心支行发布行政处罚决定书,恒丰银行滨州分行因未按规定履行客户身份识别义务,被处40万元罚款,并对一名相关责任人员处以1万元罚款。

  2018年12月11日,中国人民银行重庆营业管理部公布的行政处罚信息公示表显示,恒丰银行重庆分行因违反有关反洗钱规定的行为,被处以罚款96万元,并对相关责任人员共处以罚款3万元。

  2018年12月17日,因恒丰银行上海分行违反《征信业管理条例》和《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》,被中国人民银行上海分行处以163万元罚款。

  2018年12月27日,中国人民银行昆明中心支行网站公布的行政处罚决定书显示,恒丰银行昆明分行存在违反征信管理规定的行为,被处以50万元罚款,对相关责任人共处65万元罚款。

  2019年1月2日,银保监会网站公布的行政处罚信息公示表显示,恒丰银行福州分行员工行为管理不到位。中国银保监会福建监管局对其处以罚款50万元。郑锦对恒丰银行福州分行员工行为管理不到位直接负责,被予以警告,又吃一罚单。

  2019年1月4日,银保监会网站公布的行政处罚信息公示表显示,恒丰银行泉州分行向未经授信准入的交易对手办理商业承兑汇票转贴现业务形成案件风险事件。中国银保监会泉州监管分局对其处以罚款40万元。

  2019年2月3日,银保监会网站公布的行政处罚信息公示表显示,恒丰银行南京分行票据贴现资金管控不严、贴现资金直接回流出票人。中国银行保险监督管理委员会江苏监管局对其处以罚款人民币40万元。

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