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深交所追问多喜爱违规举牌者 实际交易方鲁证期货浮出水面

07-16 期货配资

  【深交所追问多喜爱违规举牌者 实际交易方鲁证期货浮出水面】违规举牌多喜爱(002761)的两家私募,统一在12月25日中午回复了深交所问询函。正如市场所质疑的,他们背后的交易团队的确出自一处,两家私募仅仅提供了通道,鲁证期货实际交易团队才是真正的举牌方。

  违规举牌多喜爱(002761)的两家私募,统一在12月25日中午回复了深交所问询函。正如市场所质疑的,他们背后的交易团队的确出自一处,两家私募仅仅提供了通道,鲁证期货实际交易团队才是真正的举牌方。

  多喜爱在10月份、11月份的涨幅超过60%,两私募在12月3日公告超比例举牌,上海骏胜资产管理有限公司(下称“上海骏胜”)通过3只私募基金持股7.91%,国亚金控资本管理有限公司 (下称“国亚金控”)通过两只私募基金持股6.11%。但是之后,上海骏胜、国亚金控均被强制平仓,多喜爱股价腰斩。上海骏胜、国亚金控在明面上无任何关联关系,但二者步调极为一致,引得市场猜测。深交所也在第一时间发出关注函,追问背后隐情。

  国亚金控回复函显示,其于今年2月备案成立并发行国亚金控汇信2号、3号两只基金产品,成立募集过程中并未对进行任何的对外推介和募集,产品投资人为鲁证期货股份有限公司(下称“鲁证期货”)发行管理的“鲁证万泰FOF五期资产管理计划 ”。两只基金产品实际交易团队、投资者及托管方均由鲁证期货相关工作人员指定安排,鲁证期货团队指定相关的联系人与国亚金控进行日常工作的沟通。

  国亚金控称,对于实际交易团队的成员及其交易运作情况等信息并不了解。上海骏胜给出了相似的回复,其成立的3只私募基金的投资人同样为鲁证期货管理的FOF产品,实际交易团队、投资者及托管方也均由鲁证期货指定,对他们的运作情况不了解。

  鲁证期货还指定上海骏胜、国亚金控的基金产品在兴业银行西宁分行进行托管,主导与上海侨江金融服务有限公司、渤海融盛资本管理有限公司开展以产品净值为标的的场外期权交易。

  在相关私募产品成立后,鲁证期货指定国亚金控在在华林证券深圳龟山路营业部为基金产品开立股票账户,上海骏胜也在平安证券股份为产品开立股票普通账户和两融账户,相关账户的密码均交予了鲁证期货指定团队。

  12月3日,上述基金产品的风控设置被鲁证期货实际交易团队关闭,导致持有上市公司股份的仓位不受限制。当天,鲁证期货实际交易团队大量买入多喜爱,导致系列基金产品违规举牌。在此情况下,实际交易团队联系多喜爱进行公告,并要求上海骏胜、国亚金控出具《简式权益变动报告书》。

  上海骏胜、国亚金控均承认了违规举牌,但表示《简式权益变动报告书》并非其真实意见,仅作为通道方根据与鲁证期货的约定完成盖章义务,后续发生的强制平仓也非其所为。二者同时表示,其仅收取通道费(0.1%、0.2%),多喜爱股份为鲁证期货指定实际交易团队买入,股份权益归投资者所有,对该股份权益不存在实际控制权,但是相关股份权益登记在自身名下,作为通道方,作为产品名义上的管理人,具有相关信息披露义务。

  之后的事情未受鲁证期货实际交易团队的控制。12月13日,上海骏胜所持多喜爱4.59%股份被平安证券强制卖出,持股比例降至3.33%。12月18日、12月19日,国亚金控持股被华林证券龟山路营业部强制平仓,持股比例降低至0.84%。当时,二者给出的原因均为,开展通道业务并且给予了投资者指定交易团队以交易和风控的权限,该团队于12月3日违规增持多喜爱,触发强制平仓条件。

  在回复函最后,国亚金控为此次开展通道类业务所造成的影响深感歉意,此事也对其本身产生了负面的社会影响。国亚金控称,在该事件发生后立即召开了董事会,进行了深刻的检讨和严格的自查,会积极配合相关部门的检查和监督。

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