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制度建设不完善 公募“老鼠仓”频频升级

07-19 炒股配资

  随着监管层稽查手段的与时俱进,公募基金的老鼠仓事件再次升级。上周末天弘基金成为了第一家总经理郭树强被曝涉老鼠仓案的公司,不过郭被查的是其在华夏基金期间涉嫌老鼠仓,据悉交易金额在千万级别。

  事实上,这一次被查的是华夏基金的“窝案”,华夏基金被调查出“老鼠仓”行为在任和离任员工约6人至7人,迄今为止,华夏成牵涉人数最多的基金公司。

  自去年以来,随着大数据的运用,管理机构对基金公司的稽查力度明显加大,老鼠仓成了基金行业无法逃避的痼疾。但业内人士认为,基金经理利用职位信息优势去谋利的冲动一直存在,“老鼠仓”难以避免。老鼠仓要追责不仅仅是基金经理个人,还有相关的基金公司,管理机构应先完善相关法制建设,依法确立监管标准。

  据报道,郭树强是曾在华夏基金任职期间涉嫌老鼠仓,已被带走调查过,其交易金额在千万元级别,是华夏基金被调查的6-7人中的一位。接近华夏基金的人士表示,郭树强涉案可能是较早时期,调查需要时间,应该不会很快出结果。对此传言,天弘基金公司相关负责人对记者表示,对于此事公司暂时不做回应。

  公开资料显示,郭树强1998年加入华夏,2011年跳槽至天弘基金担任总经理至今。其最近一次露面是12月7日出席华夏经济学基金会启动仪式。2013年以前,天弘基金还是一家名不见经传的小公司,但自从去年傍上阿里推出余额宝之后,规模便不断蹿升,半年时间就已跃居资产规模第一位,截至今年三季度末,天弘基金规模已达到5479.91亿元。

  此外,天弘基金在业内首推了全员持股的股权激励方案。而在公司成名的同时,天弘基金总经理郭树强的声望也随之打响。“郭树强是带领天弘基金突围,帮助天弘基金走上宏图的关键人物,如果其确实涉嫌老鼠仓,将对天弘基金造成很大的负面影响。”一位不愿透露姓名的基金分析师表示。

  在货币政策持续宽松的背景下,余额宝7日年化收益已跌至4.03%,破四近在眼前,余额宝吸引力也大不如前。记者注意到,余额宝规模出现缩水后,天弘便不再披露规模。业内人士认为,这是典型的报喜不报忧。此外,据称天弘基金正与小银行推出的线下余额宝,将管理费等收入全额返还银行,为了客户和规模,不惜牺牲利润,也让其他同行怨声载道。

  而华夏基金这次被调查出“老鼠仓”行为在任和离任员工约6人至7人,除了基金经理外,还包括研究员、交易员,是迄今为止,华夏成牵涉人数最多的基金公司。随着稽查机构调查的深入,华夏基金内部已是风声鹤唳。

  自去年以来,随着大数据的运用,管理机构对基金公司的稽查力度明显加大,老鼠仓成了基金行业无法逃避的痼疾。

  去年4月,万家基金原基金经理邹昱接受公安部门调查,成为国内首个债券基金经理直接被公安机关调查的案例。7月下旬,有关原博时精选股票基金经理马乐牵涉10亿资金的“老鼠仓”案浮出了水面。招商基金前副总杨奕、汇添富基金经理苏竞等涉案的消息频频传来。尤为令人震惊的是,今年3月,前股票基金冠军基金经理、中邮基金厉建超涉嫌“老鼠仓”也被有关方面带走调查。

  今年7月,“捕鼠”风暴再次来袭。7月4日,证监会新闻发言人公布蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易罪,这是首次出现一家基金公司一次性抓出5位基金经理的“老鼠仓”窝案。此后,陆续有其它基金公司如汇丰晋信也被曝出原基金经理涉嫌老鼠仓。

  随着越来越多的公募基金经理涉案,分析人士认为,“老鼠仓”的泛滥,不仅仅是基金经理的职业操守问题,制度本身才是更大的问题。由于此前基金从业人员不允许炒股,要让基金经理等为客户理财的专业人士眼睁睁地看着客户赚钱而自己不为心动,恐怕不是人之常情。因此,制度建设至关重要,应该在根源上预防“老鼠仓”的发生。

  中国人民大学法学院教授刘俊海则称,“老鼠仓”行为,实质也是受托人违反忠实义务,性质特别严重。从法理上讲,基金管理公司是投资者的受托人,投资者是信托法中的委托人与受益人。因此,基金公司应负有的忠诚义务,比掌握内幕信息的上市公司更多。

  昨日,基金行业协会发布了《基金从业人员自律准则》,分别从合法合规,客户利益至上,禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止利益输送、销售适用性、禁止商业贿赂、公平竞争、专业审慎、独立客观、保守秘密、社会责任等十二个方面对从业人员的执业行为进行自律约束。

  该《准则》也是基金业协会首次制订并发布的从业人员执业行为的自律准则,行业协会要求各会员单位及从业人员严格遵守行业自律准则,举报违规行为,共同监督自律准则的实施,号召从业人员接受监管机构、行业协会组织、所在机构等组织的后续职业道德培训和教育,领会从业人员职业道德精神,按照从业人员行为规范要求执业。下阶段基金业协会将在充分吸取各方意见的基础上,研究制订基金业从业人员职业道德准则与执业行为规范,推动从业人员以职业道德来指导自己的职业判断和约束自己的执业行为,切实保护投资者合法权益,促进行业健康发展。

  投资亮点 1.行业影响力和社会形象进一步提升:2011年度,公司荣获2011年河南省省长...[详细]

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