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证监会反腐进行时:检查分三步实施 检查机构名单绝密

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  经济观察网 记者 李意安3月18日,经济观察网从一位接近监管的知情人士处获悉,证监会根据国务院部署,为响应“加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪”(简称“两个加强、两个遏制”)的要求,相关稽查工作已如期展开。

  “证监会相关稽查人员已于上周日抵达机构驻地,周一现场检查工作如期开展。”该人士透露,本次现场检查工作将对近两百家机构分批分次进行,证监会稽查总队全员出动,地方局再行抽调人员进行配合,行业协会也将予以相应支持,此次参检人员将达数百人次之众,但检查机构名单目前为绝密状态。

  另有知情人士透露,此次检查工作整体部署分三步实施:首先是自查阶段,1至2月行业协会已组织机构完成了一轮自查工作;第二是现场检查阶段,预计本次抽查工作将在4月中旬之前结束;第三是整改阶段,预计4月至5月中旬抽查一些结果不佳的机构进行整改。

  从证监会眼下的工作步调来看,已然进入重大反腐的前奏。据了解,近两百家的抽查机构里,证券期货经营机构比例大约20%,私募机构15%,除此以外,现场抽查对象还包括部分基金公司、投资咨询公司、具备证券业务资格的会计师事务所及个别会管单位。

  “检查内容则以内部治理、利益输送、职务侵占、商业贿赂、内幕交易和违规经营为主。” 上述人士透露,此次现场检查工作并无确切的预期目标。

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