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证监会加大监管力度 2015年证券期货市场违法失信

06-10 炒股配资

  中国证监会官方网站昨日发布信息,通报了2015年证券期货市场的诚信情况。数据显示,去年全市场存在违法失信记录的机构共523家,涉及个人1308名;存在违法失信记录的行为共2417起,因持续加大执法力度,违法失信行为数量同比大幅增长41%。

  上述数据是由证监会资本市场诚信建设办公室,根据证监会资本市场诚信数据库的数据信息,在对2015年资本市场诚信状况进行统计、分析的基础上得出的。

  据证监会统计,截至2015年底,资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息671900条,已覆盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、私募基金管理人等相关机构和人员;累计收录诚信信息89326条,包括执法类信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公开承诺信息、正面诚信信息和其他信息。

  与2014年相比,2015年资本市场诚信数据库全面收录了非上市公众公司和私募基金管理人的相关信息;同时,通过信息共享,资本市场诚信数据库收录了外部委交换信息140余万条。

  证监会统计分析显示,2015年度全市场存在违法失信记录的机构共523家,其中,上市公司相关责任主体277家、机构投资者63家、证券公司44家、基金管理公司38家、私募基金管理人31家,其他机构70家。

  当年,存在违法失信记录的个人共1308名,其中,上市公司相关人员732名、个人投资者290名、会计师事务所从业人员103名、证券公司从业人员35名、资产评估机构从业人员35名,其他人员113名。

  2015年度,全市场存在违法失信记录的行为共2417起。其中,信息披露违法失信行为1216起,市场交易违法失信行为549起,内控管理违法失信行为366起,业务经营违法失信行为239起,其他违法失信行为47起。

  证监会通报表示,证监会去年加大事中事后监管力度,对违法失信行为的行政执法工作继续保持高压态势,因此违法失信行为数量较2014年大幅增长41%。

  与此同时,执法发现2015年资本市场也出现了一些新的违法失信行为,包括传播虚假信息、违反承诺减持、参与客户配资、妨碍监管调查等违法失信行为,私募基金管理人在登记备案、投资者适当性管理、资金募集、投资运作等方面的违法失信行为,中小企业私募债券发行人违法失信行为等。

  证监会通报称,2015年是证监会推进诚信建设的第十个年头,今后,证监会将继续高度重视并持续加强诚信建设,推动资本市场长期稳定健康发展。

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